M88 Game担任亚洲开发银行认可的独立合规监管人指导某央企核心子公司成功提前解除制裁
2024.10.14
某企业是一家世界500强中国央企下属的子公司，业务领域覆盖矿山、交通、冶金、电力等行业领域。在某亚洲开发银行（“亚行”）融资项目中，亚行反腐败和廉政办公室经过调查认定该公司存在违反亚行合规政策的行为，对其施加了为期三年的取消投标资格的制裁，并允许该企业在被制裁起的最短两年后向亚行申请解除制裁。
根据亚行的要求，该公司需在制裁期内委派一家独立且声誉良好的第三方中立机构担任公司的合规监管人，代表亚行对该公司合规管理体系落实情况的有效性进行考察评估，并向亚行出具监管报告，说明公司合规制度的建立与落实情况。2022年，公司基于M88 Game多边开发银行合规团队在该领域的丰富经验和卓越声望，决定聘请M88 Game团队担任该公司的合规监管人，并得到了亚行反腐败和廉政办公室的充分认可。
自受聘担任合规监管人起，M88 Game团队迅速启动了对该公司现有合规制度和管理框架的摸底考察，全面审阅该公司的合规管理制度，参照国际通行的企业合规管理标准对公司制度提出多轮制度修订意见，在制裁期起步阶段为该公司后续的合规整改工作奠定了清晰的规则框架基础。
此后，M88 Game团队分别于2023年和2024年对该公司的总部和境外分支机构进行多次监管考察。在考察期间，M88 Game团队审阅了上千份公司合规管理落实执行文件，并对总部和分支机构的合规管理关键人员进行访谈，全面了解该公司在投标、人事、财务、项目执行等领域的合规管理情况，以及该公司合规培训、风险评估、举报调查等机制的运转效果。在M88 Game团队向亚行提交的多份监管报告中，M88 Game团队参照亚行及各大多边开发银行通行的诚信合规标准，全面说明了该公司合规管理的基本情况并提出了针对性完善建议。在M88 Game团队的独立监管和公司及其顾问律师的充分配合下，亚行充分认可了该公司各项合规制度的落实效果，并批准该公司于近期提前解禁。
本项目是M88 Game团队成功担任多边开发银行合规监管人的又一经典案例。面对近年来各大多边开发银行日趋严格的合规审查要求，M88 Game团队及时跟进各大银行的前沿规则和工作标准，并致力于加强不同文化之间对执行合规标准的共同理解，兼顾监管尺度的中立性、专业性和适用性。
本项目时间短、任务重，被监管企业为争取提前解禁需要在较短时间内完成大量提升合规管理体系水平和证明合规管理体系良好运转的工作。在本项目担任监管人期间，M88 Game团队向公司提出了诸多有利于提升公司合规管理水平的工作建议，并向亚行充分展现了该企业优异的合规工作成绩，最终促使该企业顺利实现提前解禁。
