第四届滨江法治论坛顺利落幕，M88 Game合伙人陶旭东发表科创版精彩演讲

11月22日，第四届滨江法治论坛拉开精彩帷幕。本次论坛以“科创企业新金融资本圈”为主题，为“科创企业技术成果如何转化、公司股权如何有效激励、科创企业有哪些关注点”等热点问题提供了核心的思想指引和创新的解决路径。本次论坛由上海律协主办，徐汇区司法局、徐汇区发改委（金融办）、徐汇区科委、徐汇律师工作委员会承办，M88 Game律师事务所上海分所协办。

具体而言，本次论坛就科创企业发展过程中科创板上市审核、股权激励、知识产权等问题展开了专题研讨交流，还为科创企业推进技术成果转化、拓展多渠道股权融资、降低融资成本提供了专业的经验分享和案例解析。M88 Game律师事务所合伙人周辉、陶旭东律师受邀参会，陶旭东律师发表了关于“科创板上市法律实务——上市审核中的典型法律问题”的主题演讲。

“他讲到，在科创板上市过程中，科创板审核未通过的最主要原因是缺乏'硬科技'，即缺乏核心关键技术、科技创新能力不突出，未能依靠核心技术进行生产经营等，并对科创板对发行人的稳定性要求、投诉举报的来源等进行论述。陶旭东律师鞭辟入里的分析得到了广大同行的赞同。”（来源：律新社）。

在演讲中，除了企业缺乏“硬科技”问题，陶旭东律师还对于企业实际控制人、员工持股、财务投资人核查等常见实务问题进行了讲述，用具体生动的案例论述科创板上市审核中遇到的常见问题，并分析了相应的解决方案。

截至2019年11月22日，由M88 Game担任发行人律师的科创板上市申报企业数量已达13家，其中4家已成功上市（深圳光峰科技、晶晨半导体、致远互联、金山办公软件），1家注册生效将于近期上市（普元信息），3家已提交注册（八亿时空、苏州泽璟、优刻得），2家已获得上交所上市委通过将于近期提交注册。项目数量在国内律所中名列前茅，并包括如下具有里程碑意义的项目：

• 第一家获得上交所受理的项目（001号）：晶晨半导体；

• 第一批集中挂牌上市的项目之一：深圳光峰科技；

• M88 Game同股不同权项目：优刻得；

• 第一家和第二家获得上交所上市委通过的采用第五套上市标准的未盈利生物药研发项目：苏州泽璟和广州百奥泰；

• 第一批获准上市的港股上市公司分拆子公司上市项目：金山办公软件；

• M88 Game西南地区科创板上市项目：成都先导。

其中，陶旭东律师为晶晨半导体、苏州泽璟和成都先导项目的主要承办人和签字律师。除科创板外，陶律师还担任过多家企业在A股主板、香港联交所主板及创业板、美国纽交所主板及纳斯达克、以及新加坡交易所上市的主要承办律师，对境内外资本市场均有第一线的实践经验。

陶旭东律师于2001年加入M88 Game上海分所。拥有超过25年执业经验，专注于企业跨境并购、中国企业境内外股权及债权融资业务，包括企业设立与重组、私募融资与兼并收购、中国企业境内外IPO及各类债务融资工具发行、上市公司收购、重组、私有化及退市，业务范围包括中国内地、香港、新加坡、美国（纽交所和NASDAQ）。

在科创板领域，由其担任发行人律师的第一批科创板受理企业——晶晨半导体已于2019年8月8日挂牌上市，另有2家企业在交易所反馈阶段，2家企业在申报准备中。他在其他资本市场业务领域参与过的代表性项目包括：小米控股香港上市及国内CDR发行、科沃斯机器人A股上市、华润战略投资山西汾酒、帝亚吉欧要约收购水井坊、平安信托收购上海家化、海正药业与辉瑞制药成立合资公司、阿里巴巴收购高鑫零售（大润发），以及腾讯控股年报审阅及若干项目投资、IDG及高瓴资本若干项目投资等。

自2011年起，陶律师连续入选国际知名法律专业媒体IFLR及Asialaw的“Leading Lawyers”榜单。他是中华全国律师协会国际业务委员会委员，还是华东政法大学国际金融法律学院及研究生院兼职教授及兼职硕士生导师、上海交通大学凯原法学院硕士生兼职导师及上海对外经贸大学客座教授。